ESG-Investment Consulting für Vermögensberater, Stiftungen, kirchliche Institutionen & Unternehmen

 
 
 
 
 
Nachhaltigkeit verkauft sich nicht von alleine.
Transparenz, Authentizität und die Verwendung von State-of-the-art Toolsets sind die Benchmark für ein erfolgreiches Geschäftsmodell, das sich auf Nachhaltigkeit stützt.
— Herbert Ritsch

Mein Fokus

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Smart Investing

inkludiert ESG-Kriterien und ist gleichzeitig transparent in Bezug auf Rendite, Risiko und Ehrlichkeit der ESG-Messung

 

Meine Kunden profitieren im Rahmen meines ESG-Consulting von 25 Jahren Erfahrung im Finanzwesen und Banking mit den Schwerpunkten Investmentbanking, Treasury und Vermögensverwaltung, sowie durch meine langjährige Expertise in Nachhaltigkeitsfragen.

Ich bemühe mich, mich aktiv für nachhaltige Veranlagungen einzusetzen, indem ich ESG-Vorträge halte, Denkanstöße für Veranstaltungen oder Workshops gebe und mich bei Projekten von NGOs oder Initiativen der Gemeinwohlökonomie beteilige.

Mein Angebot liegt in der Beratung von Unternehmen, Stiftungen und institutionellen Kunden in allen Belangen der strukturierten Vermögensverwaltung unter Einbeziehung der ESG-Kriterien für eine ganzheitliche Portfolioanalyse.

Mein Fokus zielt dabei auf die Erwirtschaftung von Rendite unter der Berücksichtigung der sozialen und gesellschaftlichen Verantwortung.

In diesem Zusammenhang spielen Impact Investments, das Finden richtiger Anlagemöglichkeiten, sowie die Hilfestellungen bei der Suche  passender Investmentlösungen eine wichtige Rolle. Insbesondere unterstütze ich bei Akquisition von Seed-Money für ESG-Investmentideen von Vermögensberater:innen oder Finanzinstituten.

Meine Kompetenz

Detailliertes ESG Know-how.

 

Unterstützung im Aufbau von ESG-Wissen

Ich berate und betreue Unternehmen aus der Realwirtschaft, den kirchlichen Institutionen und dem Finanzsektor bei der Umsetzung der Taxonomie-Verordnung.

Ich unterstütze Unternehmen der Finanzdienstleistungsbranche bei der (Neu-)Ausrichtung und Weiterentwicklung von Organisationen und Geschäftsmodellen nach ESG-Kriterien:

  • Ich begleite bei regulatorischen Anforderungen und Maßnahmen des EU Green Deals zu Sustainable Finance zur Erreichung der Nachhaltigkeitsziele von Finanzunternehmen und Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  • Ich arbeite an Konzeptionen und der Umsetzung der Integration von ESG-Kriterien in die Ausgestaltung der Investmentprozesse

Akkurate Analyse.

 

Akkurate Portfolioanalyse nach ESG Kriterien mit Gutachen und Verbesserungsvorschläge

Mein Ansatz für nachhaltiges Investieren beginnt mit einem umfassenden Verständnis der spezifischen Werte und Anlageziele eines jeden Kunden.

Zu diesem Zweck beginne ich mit der Definition zur Anlagepolitik, die das Leitbild des Kunden einbezieht und sicherstellt, dass die Ziele des Kunden klar definiert sind. Die weiteren Schritte beinhalten die Festlegung des Investment Prozesses, die Integration der ESG-Kriterien und die Qualitätssicherung.

Konsequente Durchführung und ESG-Reporting.

 

Meine Expertise in der Umsetzung der ESG-Strategien umfasst die Bereiche

  • Unterstützung bei der Entscheidung für Publikums- oder Spezialfonds, Kalkulation der Vor- und Nachteile in Bezug auf Spesen, Umsetzung der Anlagerichtlinien und Rendite/ Risiko Ratio

  • Festlegung der Auswahlkriterien von ESG-Asset Manager

  • Auswahl von aktiven Strategien vs. passive Anlageformen

  • Wahl von ESG-Asset Managern mit Alpha-oder reine Risiko-/Overlay-Strategien.

Da das verfügbare ESG-Universum mittlerweile immer größer und damit auch unübersichtlicher wird, hilft ein strukturiertes Vorgehen, bei der ich die Kunden gerne unterstütze in Bezug auf:

  • ESG integration

  • Ausschlusskriterien

  • Normbasiertes Screening

  • Engagement

  • Best In Class

  • Positives und negatives Screening

  • Impact investing

  • Alignment mit den United Nations Sustainable Development Goals

  • Aufsetzen eines ESG-Reporting

  • Qualitätssicherung des ESG-Investment Prozesses

  • Sicherstellen der Kundenanforderungen im Portfoliomanagement in Bezug auf Rendite/ Risiko Verhältnis unter Einbeziehung der ESG-Kriterien

Mein Angebot

ESG-Asset Manager Selection

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ESG-Seed Money Akquisition

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Unterstützung bei der Auswahl von geeigneten ESG-Portfoliomanagement

Die konkrete Umsetzung einer nachhaltigen Anlagestrategie besteht zum einen aus der Konstruktion des Portfolio und zum anderen aus der Auswahl von geeigneten ESG-Asset Managern.

Ich unterstütze meine Kunden bei der gemeinsamen Festlegung der relevanten Auswahlkriterien (z.B.: Investment-Prozesse, Transparenz der Fondsgesellschaften, Analyse des Track Record, Kosten) sowie bei der Auswahl von Asset Manager (Einholung & Evaluierung (Pitching), Erstellung einer Short-Listing) und bei der Organisation eines "Beauty Contest" für die letztliche Auswahl des Asset Manager.

Die entscheidenden Punkte sind die Transparenz, die Kostenstrukturen des Asset Management, die Qualität und Konsolidierung des Reporting, sowie die Zusammenarbeit mit der Depotbank, die steuerrechtliche Optimierung der Transaktionen.

 

Neue Ideen für neue ESG-Finanzprodukte

Ich unterstütze Vermögensberater und kleine Bankinstitute bei der Auflage des ESG-Finanzproduktes!

Oft haben Vermögensberater oder kleinere Bankinstitute gute Ideen für ein ESG-Finanzprodukt, das eine bestimmte Niche erfolgreich füllen kann, jedoch nicht den unmittelbaren Zugang zu Seed-Money Investor:innen, die ihr Produkt das notwendige Volumen verschaffen, damit der Fonds aufgelegt werden kann.

Ich unterstütze Sie in der Suche nach Investor:innen auf Basis meines Netzwerkes im institutionellen Bereich wie auch bei gehobenen Privatkunden.

Im Laufe meiner beruflichen Tätigkeit habe ich schon mehrere Seed Money Akquisitionen erfolgreich durchgeführt.

ESG-Investment Controlling

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Umfassende Unterstützungsleistungen bei der Überwachung und Sicherstellung des Rendite/ Risiko Profiles Ihres ESG-Portfolios

  • Aufbauend auf einer festgelegten Anlagestrategie ist das Portfoliomanagement die routinemäßige Aufgabe der ausgesuchten Asset Manager. Unter einem ganzheitlichen ESG-Investment Controlling verstehe ich die unabhängige Überwachung und Kontrolle des gesamten Investmentprozesses. Das ESG-Investment Controlling sichert die notwendige Transparenz, dass die Titel im Portfolio professionell und entsprechend den Anlagerichtlinien verwaltet werden. Dabei können mit einem akkuraten ESG-Controlling quantitativer und qualitativer Analysen Fehlleistungen frühzeitig aufgezeigt werden oder möglicherweise sogar ganz vermieden werden. Das ganzheitliche ESG-Investment Controlling steht zusätzlich für die laufende Kommunikation zwischen dem Investor und seinen Managern. Auf Basis der Performance Zahlen wird dargestellt, ob die Vorgaben eingehalten werden, wie sich der laufende Erfolg der Veranlagung im Vergleich zum angestrebten langfristigen Ertrag darstellt, was die Quellen positiver und negativer Beiträge sind ("Performance-Attribution"), welche Risiken aktuell und im Zeitablauf im Portfolio eingegangen werden ("Risiko-Analyse"). Daneben ist die laufende Kommunikation "weicher" Faktoren zwischen den Asset Managern und dem Investor wichtig. Die systematische Diskussion der Marktbeobachtungen der Portfoliomanager schafft Transparenz und Vertrauen beim Anleger und kann dazu beitragen, im Zeitablauf sinnvolle Anpassungen der langfristigen Anlagestrategie zeitgerecht zu erkennen. Ich kann zu diesem Zweck auch in periodischen Abständen maßgeschneiderte Reportings bzw. Analysen anbieten.

  • Ich unterstütze meine Kund:innen bei der Erstellung von Anlagerichtlinien. Dabei liegt mein Fokus in der Balance zwischen der Forderungen nach Nachhaltigkeit versus dem “Machbaren” und der vom Kunden erwarteten Rendite. Desweiteren ist es für die Investor:innen vielfach nicht direkt einsichtig, ob die vereinbarten Anlagerichtlinien auch in dem Portfoliomanagement akkurat umgesetzt wurden. Aus diesem Grund schafft eine unabhängige ESG-Controlling Instanz Transparenz und Vertrauen für die Geschäftsbeziehung zwischen Kunden und den Finanzinstituten.

  • Ich unterstütze meine Kund:innen bei der Formulierung und dem Aufsetzen von Ausschreibungen für den richtigen ESG-Portfoliomanagement Ansatz. Ich habe in meiner beruflichen Laufbahn in der Finanzbranche an unzähligen Ausschreibungen auf der Seite der Fondsgesellschaften teilgenommen und kenne daher die wichtigen Dreh- und Angelpunkte, auf die es ankommt, genau.

  • Speziell für Vermögensberater:innen oder Stiftungen, die sich nicht ausschließlich mit ESG-Finanzprodukten beschäftigen, ist die Einordnung von ESG-Informationen aus dem gelieferten Fondsreporting oft eine Herausforderungen. Ich unterstütze sie dabei, die Einordnungen leichter und periodisch schneller zu erstellen, den Blick auf das Wesentliche zu lenken, um den Fondsgesellschaften gegenüber die richtigen Fragen stellen zu können. Speziell bei der MiFID Nachhaltigkeit Präferenz ist ein transparentes und verständlich lesbares ESG-Reporting essentiell.

  • Sollten bereits ESG-Reportings erstellt und den Kund:innen vorgelegt werden, kann ich aufgrund meiner Erfahrung und der Kenntnisse der geforderten allgemein anerkannten Qualitätsstandards diese bestehenden ESG-Reportings überprüfen und ein ESG Gutachten über ihre Transparenz und Einhaltung der Anlagerichtlinien abgegeben.

  • Aufgrund meiner Research-Tätigkeit bei ESG-Studien habe ich einen akkuraten Überblick über die Spesen Landschaft von Finanzprodukten (Fonds, Spezialfonds, Vermögensverwaltung usw.), die ich meinen Kunden:innen für die Spesen Verhandlung zur Verfügung stelle. Auch kenne ich aufgrund meiner langen Tätigkeit in der Finanzbranche das Leistungsspektrum der wesentlichen Player, um deren Spesen auch in diesem Kontext besser einordnen zu können.

  • Aufgrund meiner ESG-Studien verfügen ich einen aktuellen Überblick der unterschiedlichen Rating Methodiken, die von den wesentlichen Playern am Markt verwendet werden. Nachdem Nachhaltigkeit keine “Schwarz-Weiss” Wissenschaft ist, ist die Nuancierung entscheidend, in welche Titel in dem Portfolio investiert werden und auch den Anlagekriterien entsprechen.

ESG-Sparring Partner

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Teilnahme an Ethik Beiräten, ESG-Committees, ESG-Entscheidungsverfahren

Der Anspruch von mir ist es, ein verlässlicher ESG-Sparring-Partner für Investmententscheidungen zu sein. Dabei betreue ich die Schritte vom anlassbezogenem Research zu Beginn bis zur laufenden Prozessbegleitung zur ESG-Implementierung.

Ich biete eine unabhängige, kompetente "dritte Meinung" in Form eines Gutachtens oder einer Empfehlung.

Die Unterstützung bei umfassenderen ESG-Vorhaben kann in Form eines Projektes erfolgen. Dies beinhaltet die Zusammenarbeit über einen Zeitraum von mehreren Tagen, Wochen bis Monaten. Beginn und Ende sowie angestrebtes Ergebnis werden von beiden Geschäftspartnern klar definiert.

Ebenfalls kann ich eine dauerhafte Partnerschaft für den Investor anbieten, beispielsweise in Form eines ständigen Beirats oder durch der Übernahme von vorab definierten Leistungen (ESG-Investment Controlling, ESG-Asset Manager Selection usw.).

Aktuell bin ich Mitglied im Ethikbeirat der ERSTE Asset Management.

Im Rahmen meiner beruflichen Tätigkeit war ich ebenfalls Mitglied folgender Ethikbeiräte:

Das Besondere meines ESG-Consulting

Woran können Sie einen guten ESG-Consultant erkennen?

Ich bin seit 25 Jahren im Privatkunden- und im institutionellen Bereich tätig gewesen und habe gesehen, was die Erfolgsfaktoren erfolgreicher Bankinstitute sind. Die Vorzüge meiner früheren Arbeitgeber habe ich für mich kombiniert. Es bereitet mir viel Freude auf die Wünsche und Anliegen meiner Kunden einzugehen und optimale Ergebnisse für Sie zu erreichen.

  • Ohne Fachwissen geht gar nichts. Aber ohne Erfahrung hat man nur verbüchertes Wissen, das ok ist, aber in der Praxis oft nicht ausreicht. Einschlägige Erfahrungen sind wichtig für ein ESG-Consulting.

    Marktkenntnis, Referenzen, Portfolio, Projektdokumentationen – all das hilft, die Fachexpertise für die Anliegen der Kund:innen mit einzubringen.

    Ich habe ESG von der Picke auf gelernt. Seit 2008 beschäftige ich mich sehr intensiv mit Nachhaltigkeit und Investments. Zudem verfüge ich durch den EFFAS ESG Analyst auch über das wissenschaftliche Rüstzeug für ein strukturiertes Vorgehen und Analysieren.

  • Innovation ist im ESG-Consulting ein Schlüsselfaktor. Mit hohem Momentum verändern sich Prioritäten, kommen neue Themenfelder dazu oder werden alte von der Liste gestrichen.

    Von einem ESG-Consulting müssen Sie sich die aktuellsten Informationsstände erwarten können.

    Damit sparen Sie sich Zeit, sich selbst umständlich immer wieder neu zu informieren zu müssen und haben dennoch einen sehr guten Überblick der momentanen Marktsituation.

  • Ich hatte die Gelegenheit, meine Expertise in einer Vielzahl an Unternehmen und Bankinstituten im Zuge meiner Bank Karriere machen zu können. Das erfordert eine schnelle Auffassungsgabe und ein flexibles Mindset. Denn kein Unternehmen arbeitet wie das andere:

    Ob Kommunikationskultur oder Arbeitsethik – ESG-Consultants müssen sich schnell und flexibel auf die neuen Gegebenheiten einstellen.

    Ich stelle als ESG-Consultant keinen Plan nach „Schema F“ vor, ohne auf die individuellen Anforderungen einzugehen.

    Im Gegensatz zu anderen Consulting Unternehmen habe ich kein Zeitlimit, mich mir Ihren Themen beschäftigen zu wollen. Ich bin so lange bei dem Thema dran, bis es für Sie zur Zufriedenheit gelöst ist. Ohne Mehrkosten für Sie.

  • Im ESG-Consulting ist es wichtig, dass alle Fragen auf den Tisch kommen. Wir besprechen gemeinsam alles, was Ihr Anliegen beschreibt. Ohne Zeitlimit von meiner Seite. Ich widme mich Ihren Themen zur Gänze. Voller Einsatz für einen guten Erfolg!

    Den wir wissen, Nachhaltigkeit und Ethik sind nicht schwarz oder weiß, sondern unterliegen einer Grauschattierung. Das „Wie“, „Warum“ und „mit welchem Ziel“ untersucht die bisherigen Vorgänge.

    Nur so kann ein guter ESG-Consultant sicherstellen, die Unternehmen, ihre Ziele und internen Vorgänge zu verstehen.

  • ESG-Consulting ist dann notwendig, wenn Veränderungen anstehen und Nachhaltigkeit und Ethik für das Geschäftsmodell des Unternehmens wesentlich werden. Oft braucht es dafür eine Fachexpertise und einen Blick von außen.

    Ebenso bedeutet es, dass die Dinge nicht so rund laufen, wie sie oft sollten.

    Gute ESG-Consultants bringen Mut und Wille zur Veränderung mit und scheuen sich nicht vor Barrieren, die es zu überwinden gilt. Ich bringe Ihnen Vorschläge zur Veränderung. Doch Veränderung wird immer Widerstand hervorrufen.

    Klären wir gemeinsam im Gespräch ab, wie diesen Widerstände am besten begegnet werden kann.

  • Egal, wo ESG-Consultants arbeiten – sie tun es nicht allein. Um wirklich wirken zu können, muss die ESG- Consulting-Tätigkeit mit dem Tagesgeschäft Hand in Hand gehen. Und das bedeutet, dass Ihre Mitarbeiter:innen mit mir zusammenarbeiten, um neue ESG-Strategien in Investmentprozessen zu implementieren.

    Wer als ESG-Consultant nur „sein Ding durchzieht“, kommt nicht weit.

    Wichtig ist daher beim Kennenlernen, dass Sie für sich festlegen, ob „die Chemie stimmt“. Dann steht einem Erfolg nichts mehr im Wege.

  • ESG-Consultants verstecken sich gerne hinter Fachbegriffen. Speziell Termini des EU-Aktionsplanes Green Deal machen allen das Leben schwer.

    Ich erkläre Ihnen verständlich, warum welche Schritte gesetzt werden und welche Inhalte sich hinter kompliziert anmutenden Begriffen verbergen.

    Ein Arbeiten auf Augenhöhe bedeutet, dass beide Parteien wissen, worum es geht. Übertriebenes Fachvokabular und einschüchternde Vorträge haben in lösungsorientiertem ESG-Consulting keinen Platz!

  • Gute ESG-Consultants arbeiten für Sie, nicht für ihre eigenen Ziele. Oft braucht man dazu auch noch eine zweite Meinung.

    Scheuen Sie sich nicht, meine Referenzen zu kontaktieren!

  • ESG Solutions verrechnet seine Leistungen ausschließlich dem Klienten als Auftraggeber – und das mit einem fixen Stundensatz oder Pauschale. So entstehen keine Interessenskonflikte durch Provisionen von bestimmten Produkten oder Anbietern.

Ich freue mich auf Ihre Kontaktaufnahme!